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今日财经最新消息: 粤开证券私募资管违规遭责令改正 主办券商财达证券

  (二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;

  《中国人民银行 银监会 证监会 保监会 <关于规范债券市场参与者债券交易的通知>》(银发〔2017〕302号)第二条规定:参与者应按照中国人民银行和银监会、证监会、保监会(以下统称各金融监管部门)有关规定,加强内部控制与风险管理,健全债券交易合规制度。

  《证券公司监督管理条例》第七十条规定:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:

  关于对黄达明、叶进、黄立新采取出具警示函监管措施的决定

  证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的,应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

  (一)加强用印管理。签订债券交易协议应当使用公司公章或者经公司书面明确授权的业务专用章,并以书面或电子形式集中存档。

  中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

  (五)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;

  《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》(证监办发〔2017〕89号)第三条规定:辖区证券基金经营机构应当严格遵守债券市场各项制度规则,规范开展债券现券、债券回购和债券远期等各类交易。不得违反规定在债券交易场所和系统以外开展线下债券现券、债券回购或债券远期等各类交易,为应对流动性风险且事先向证监会机构部报备的除外。

  黄立新,任合规总监,男,大学本科学历,任期由2017年4月26日至2020年4月25日,1986年毕业于浙江大学金融专业,后留校任教。1993年调入深圳有色金属财务公司,先后从事证券发行、信贷及办公室工作。1997年调至上市公司中金岭南总裁办工作。1999年2月加入公司,担任公司副总裁,2008年12月至今担任公司合规总监,分管合规管理、稽核审计工作,同时分管综合行政工作。

  (九)内幕交易、操纵市场;

  一是资管业务合规管理存在漏洞,未按要求制定从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理规定;未按规定配备兼职合规人员;交易人员手机在交易时间未集中存放保管;2019年5月前,未对投资交易人员即时通讯信息进行留痕。二是风险管控不足,交易系统权限设置、投资交易缺少复核程序,债券回购交易系统未按公司制度规定设置风控阈值,核心库证券录入不完整。三是资管计划之间违规进行债券交易,2017年2月、2018年2月,分别通过交易对手,在不同集合资管计划之间,以同一价格买卖同一债券。此外,2只资管计划存在异常交易情形,对相同面值单一债券隔日“高买低卖”,缺乏合理理由。

  《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》(证监办发〔2017〕89号)第二条规定:辖区证券基金经营机构应当加强各类债券交易的业务管理和人员管理,强化关键环节管控。

  广东证监局

  (三)参与者的合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况,加强对债券交易的合规性审查与风险控制。

  粤开证券自成立至2014年4月曾用公司名称为“联讯证券有限责任公司”,后更名为“联讯证券股份有限公司”,并于2019年12月17日更名为现有名称。

  《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定:证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:

  如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,免除责任。

  此外,中国证券监督管理委员会广东监管局网站于今日公布的行政监管措施决定书(〔2020〕124号)显示,当事人黄达明作为粤开证券时任分管副总裁、叶进作为资管分公司负责人,对公司上述违规行为负有管理责任;黄立新作为时任合规总监,对上述资管债券交易部门未按规定选配合规管理人员负有责任。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定,广东证监局决定对上述人员采取出具警示函的监管措施。

  (一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;

  《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条规定:证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法权益的,应当依法承担民事责任。

  (八)以获取佣金或者其他利益为目的,融易快讯,用客户资产进行不必要的证券交易;

  以下为原文:

  证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易,有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。

  (三)开展债券回购交易的,交易双方应当按照会计准则要求将交易纳入表内核算,计入“买入返售金融资产”或“卖出回购金融资产”科目。

  《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十八条规定:证券期货经营机构和托管人应当加强对私募资产管理业务从业人员的管理,加强关键岗位的监督与制衡,投资经理、交易执行、风险控制等岗位不得相互兼任,并建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度,防范与投资者发生利益冲突。

  (五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;

  经中国经济网记者查询发现,粤开证券成立于1988年6月23日,注册资本31.26亿人民币,严亦斌为法定代表人、董事长,广州开发区金融控股集团有限公司为第一大股东,持股比例47.24%。粤开证券于2014年8月1日在新三板挂牌,主办券商为财达证券有限责任公司。

  (一)挪用客户资产;

  《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第九条规定:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度,包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度,以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

  (一)参与者应根据所从事的债券交易业务性质、规模和复杂程度,建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系,并通过信息技术手段,审慎设置规模、授信、杠杆率、价格偏离等指标,实现债券交易业务全程留痕。

  粤开证券股份有限公司:

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  (六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

  (二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;

  如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  关于对粤开证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

  (三)责令处分有关责任人员,并报告结果;

  (四)前中后台等业务岗位设置应相互分离,并由具备相应执业能力的人员专门担任,不得岗位兼任或混合操作。


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